下列關(guān)于確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素，其說法錯誤的有（）。
I.經(jīng)營機構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》的方法對其風(fēng)險承受能力進行綜合評估
II.經(jīng)營機構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應(yīng)該將其風(fēng)險承受能力提高一個等級
III.投資者學(xué)歷以及配偶的就業(yè)情況，不應(yīng)在風(fēng)險承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高最多劃分五個風(fēng)險等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
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根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責(zé)任，說法正確的有（）。
I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當(dāng)?shù)乇ＷC投資收益
IV.準確地表達自己的研究觀點
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準
II.事后按規(guī)定流程進行復(fù)核
III.對審批及復(fù)核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責(zé)人采取紀律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負責(zé)人為不適當(dāng)人選
最新試題
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進行業(yè)務(wù)方案備案，井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。