多項(xiàng)選擇題

洗錢風(fēng)險評估包括定期評估和不定期評估，開展不定期評估的情形包括（）。

A.設(shè)立新的境外機(jī)構(gòu)
B.反洗錢監(jiān)管政策發(fā)生重大變化
C.拓展新的銷售或展業(yè)渠道
D.開發(fā)新產(chǎn)品或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品使用新技術(shù)

你可能感興趣的試題

在報送可疑交易報告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報告對可疑交易報告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

A.上報接續(xù)報告，調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險等級
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報案

多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險，可酌情采取的措施包括但不限于：（）

A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對其交易對手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動機(jī)
D.經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系

洗錢風(fēng)險評估包括定期評估和不定期評估，開展不定期評估的情形包括（）。

你可能感興趣的試題

在報送可疑交易報告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報告對可疑交易報告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險，可酌情采取的措施包括但不限于：（）

洗錢風(fēng)險評估包括定期評估和不定期評估，開展不定期評估的情形包括（）。

在報送可疑交易報告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報告對可疑交易報告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險，可酌情采取的措施包括但不限于：（）