多項(xiàng)選擇題

在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報(bào)告對(duì)可疑交易報(bào)告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

A.上報(bào)接續(xù)報(bào)告，調(diào)高客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.經(jīng)公司高層審批后采取限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等
C.經(jīng)公司高層審批后拒絕提供金融服務(wù)乃至終止業(yè)務(wù)關(guān)系
D.向相關(guān)金融監(jiān)管部門報(bào)告，以及向相關(guān)偵察機(jī)關(guān)報(bào)案

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多項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，可酌情采取的措施包括但不限于：（）

A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及其實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.對(duì)其交易對(duì)手及經(jīng)辦業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)采取盡職調(diào)查措施
C.對(duì)交易及其背景情況做更為深入的調(diào)查，詢問客戶交易目的，核實(shí)客戶交易動(dòng)機(jī)
D.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系

多項(xiàng)選擇題

分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)過流程審批后可以在以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)反洗錢信息共享：（）

A.客戶賬戶資料和交易記錄
B.黑名單信息
C.客戶身份識(shí)別數(shù)據(jù)
D.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理數(shù)據(jù)及可疑交易管理等反洗錢數(shù)據(jù)

在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報(bào)告對(duì)可疑交易報(bào)告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

你可能感興趣的試題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，可酌情采取的措施包括但不限于：（）

分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)過流程審批后可以在以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)反洗錢信息共享：（）

在報(bào)送可疑交易報(bào)告后，根據(jù)不同情況的可疑交易報(bào)告對(duì)可疑交易報(bào)告所涉客戶、賬戶（或資金）和業(yè)務(wù)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)控制措施，包括：（）

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，可酌情采取的措施包括但不限于：（）