您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.超越公司授權(quán)范圍收取客戶保費(fèi),偽造客戶信息或擅自利用客戶證件申請(qǐng)銀行存折、銀行卡
B.與客戶串通安排他人頂替體檢,或擅自安排他人頂替客戶體檢,或未及時(shí)報(bào)告客戶代體檢情況
C.隱瞞、偽造或提供虛假個(gè)人資料、保證人信息
D.套取、騙取公司傭金、手續(xù)費(fèi)、獎(jiǎng)勵(lì)等
A.每一個(gè)違規(guī)行為對(duì)應(yīng)一次違規(guī)記分處理,違規(guī)行為涉及保單的,原則上每一件保單所對(duì)應(yīng)的行為視為一個(gè)違規(guī)行為,但保單之間具有從屬關(guān)系的除外;
B.一個(gè)違規(guī)行為符合若干違規(guī)行為的構(gòu)成要件,應(yīng)選擇處罰較重的違規(guī)類別進(jìn)行處理;
C.同一保單上存在多個(gè)違規(guī)行為,應(yīng)擇一重處;
D.銷售人員拒不配合或故意干擾違規(guī)調(diào)查工作,應(yīng)從重處理;
A.退回所涉及保單已發(fā)放的代理手續(xù)費(fèi)(傭金)
B.補(bǔ)償客戶退保產(chǎn)生的損失
C.補(bǔ)償客戶誤工費(fèi)
D.補(bǔ)償客戶交通費(fèi)
A.違規(guī)行為情節(jié)嚴(yán)重,已構(gòu)成案件
B.因觸犯國(guó)家其他法律被司法機(jī)構(gòu)拘留
C.因觸犯國(guó)家其他法律被司法機(jī)構(gòu)逮捕
D.因觸犯國(guó)家其他法律被司法機(jī)構(gòu)判處刑罰
A.串通投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人,騙取保險(xiǎn)金或保險(xiǎn)賠款
B.同時(shí)代理其他同業(yè)公司或者保險(xiǎn)代理公司的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
C.委托未取得合法資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人從事保險(xiǎn)銷售
D.偽造、擅自變更保險(xiǎn)合同,或者為保險(xiǎn)合同當(dāng)事人提供虛假證明材料
A.警告
B.對(duì)有違法所得的處違法所得1倍以上3倍以下的罰款,但最高不得超過(guò)3萬(wàn)元,對(duì)沒(méi)有違法所得的處1萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接責(zé)任人員和直接負(fù)責(zé)的主管人員可以給予警告,并處1萬(wàn)元以下的罰款
D.記過(guò)
A.保險(xiǎn)公司的工作人員
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
C.保險(xiǎn)營(yíng)銷員
D.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)銷售人員
A.誘導(dǎo)客戶提供不真實(shí)的客戶信息
B.偽造、篡改客戶信息
C.違反限定范圍接觸、使用客戶信息
D.泄露和倒賣客戶信息
A.總公司
B.分公司
C.支公司
D.總公司授權(quán)分公司
A.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題受到監(jiān)管部門行政處罰
B.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施
C.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題引發(fā)重大群體性事件
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失,或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形
最新試題
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()