單項選擇題嚴(yán)禁為（）辦理任何業(yè)務(wù)。

A.員工
B.親屬
C.本人
D.行長


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2.單項選擇題下列關(guān)于銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”的說法正確的是（）。

A.高度重視防范操作風(fēng)險的規(guī)章制度建設(shè)
B.加強對基層行的合規(guī)性監(jiān)督
C.訂立職責(zé)制，明確總行及各級分支機構(gòu)的責(zé)任，形成明確的制度保障
D.以上均正確

3.單項選擇題對新客戶大額存款和開設(shè)賬戶，要嚴(yán)格遵循（）的原則，洞察和了解該客戶的主要情況（）。

A.“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
B.不需要了解客戶
C.不需要了解客戶的業(yè)務(wù)
D.以上都正確

4.單項選擇題銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險“十三條”有關(guān)“切實加強檢查跟蹤”的說法錯誤的是（）。

A.業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)對業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查
B.業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級行要對跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價，要強調(diào)檢查的有效性、獨立性
D.業(yè)務(wù)主管部門不需要對疑點和薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)跟蹤

5.單項選擇題嚴(yán)禁以（）等各類虛列支出行為套取資金形成“小金庫”。

A.虛假合同
B.虛假票據(jù)
C.虛假事項票據(jù)
D.以上都正確