A.禁止向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)
B.禁止向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)
C.禁止向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)
D.禁止向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤以為具有確定性的意見
E.禁止向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)
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A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位人員履行適當(dāng)性義務(wù)、處理客戶投訴與糾紛等納入績效考核范圍
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善處理因履行適當(dāng)性義務(wù)引起的投資者投訴與糾紛，保存相關(guān)記錄，及時(shí)分析總結(jié)，改進(jìn)和完善相關(guān)機(jī)制與制度
D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)
E.經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，可以按相關(guān)規(guī)定向協(xié)會申請調(diào)解
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
E.R5
最新試題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測？（）
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的（）。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
以下屬于信息披露違法行為的有（）。