多項選擇題證券經(jīng)營機構的業(yè)務包括()。

A.證券承銷、經(jīng)紀和自營
B.兼并收購
C.經(jīng)紀管理
D.咨詢服務


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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,設立綜合類證券公司必須具備的條件是()。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施
C.主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系

3.多項選擇題財務管理內(nèi)部控制要求,證券公司應建立、健全()制度。

A.財務管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計核算制度
D.資金計劃控制制度

5.多項選擇題證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范()等方面。

A.挪用客戶交易結算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結算風險

最新試題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

經(jīng)濟周期指標中屬于領先指標的有()。

題型:多項選擇題

基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。

題型:多項選擇題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當股票價格跌至多少()元時,他將收到補充保證金的通知?

題型:單項選擇題

固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。

題型:判斷題

假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。

題型:判斷題

按照是否可以贖回,債券基本上分為()。

題型:多項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題