多項選擇題我國證券市場的監(jiān)管包括（）

A.對內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.對市場操縱的監(jiān)管
C.對證券經(jīng)營機構(gòu)的日常監(jiān)管
D.對證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立、變更和終止的監(jiān)管
E.對證券欺詐的監(jiān)管


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1.多項選擇題下面關(guān)于巴塞爾委員會和巴塞爾協(xié)議，表述正確的是（）

A.1974年德國赫斯塔特銀行倒閉事件催生了巴塞爾組織的誕生
B.巴塞爾協(xié)議l包含1988年7月頒布的《關(guān)于統(tǒng)一國際銀行資本衡量和資本標準的協(xié)議》和1996年頒布的《資本協(xié)議市場風險補充規(guī)定》
C.巴塞爾委員會在巴塞爾協(xié)議ll中，考慮將市場風險納入監(jiān)管
D.巴塞爾新資本協(xié)議《資本計量和資本標準的國際協(xié)議：修訂框架》，稱為巴塞爾協(xié)議IIl
E.將巴塞爾協(xié)議l推向巴塞爾協(xié)議Il的事件是1997年東南亞金融風暴

2.多項選擇題下面哪些屬于巴塞爾協(xié)議I的內(nèi)容？（）

A.最低資本規(guī)定、監(jiān)管當局的監(jiān)督檢查、市場紀律是巴塞爾協(xié)議I 的"三大支柱"
B.將監(jiān)管風險擴大到信用風險、市場風險和操作風險
C.對信用風險提出了兩種基本方法：標準法和內(nèi)部評級法
D.提高了資本充足率監(jiān)管標準，并引入了杠桿率作為風險資本的補充
E.在資本框架中加入逆周期機制，并建立流動性標準

3.多項選擇題下面關(guān)于巴塞爾協(xié)議的資本充足率監(jiān)管，表述正確的是（）

A.巴塞爾協(xié)議l、lI、llI的核心始終圍繞資本充足率監(jiān)管
B.巴塞爾協(xié)議l的總資本與加權(quán)風險資產(chǎn)之比要求為8%，核心資本*部分至少為4%
C.銀行資本充足率＝資本／加權(quán)風險資產(chǎn)，資本包括核心資本和附屬資本
D.巴塞爾協(xié)議II的核心一級資本充足率要求至少達到6%
E.巴塞爾協(xié)議I的《資本協(xié)議市場補充規(guī)定》中，在計算資本比率時，納入了12.5倍的市場風險資本和12.5倍的操作風險資本

4.多項選擇題資產(chǎn)1的風險價值VaR1=5，資產(chǎn)2的風險價值VaR2=8，那么以下錯誤的是（）

A.由上述兩個資產(chǎn)構(gòu)成的整個組合的風險價值VaR=13
B.由上述兩個資產(chǎn)構(gòu)成的整個組合的風險價值VaR既有可能大于13，也有可能小于13
C.由上述兩個資產(chǎn)構(gòu)成的整個組合的風險價值VaR最大不超過13，即VaR≤13
D.如果資產(chǎn)1和資產(chǎn)2之間為正相關(guān)關(guān)系，那整個組合的風險價值VaR〉13
E.如果資產(chǎn)1和資產(chǎn)2完全不相關(guān)，即相關(guān)系數(shù)等于0，那整個組合的風險價值VaR=0

5.多項選擇題以下屬于風險價值方法優(yōu)點的是（）

A.清晰的提供了主體所承受的市場風險的整體暴露規(guī)模，方便與外界溝通其風險
B.便于管理人員計提監(jiān)管資本和經(jīng)濟資本，進行風險限額和止損限額的設(shè)定，包括資本的配置
C.用于管理人員對不同業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)單元的風險績效考核與評估
D.可操作性強，充分滿足了監(jiān)管部門的風險監(jiān)管需求，包括進行縱向、橫向的風險比較
E.適合于任何金融風險的計量，包括市場處于極端價格波動的情形，如市場崩潰、金融危機等，VaR也能作出準確度量