A.客戶證書未雙人及時(shí)發(fā)放給客戶
B.對(duì)違反常規(guī)涉嫌套取現(xiàn)金交易未及時(shí)監(jiān)控
C.辦理書面掛失未填寫相關(guān)申請(qǐng)書
D.申請(qǐng)人提供虛假資料欺詐
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.未與委托單位簽訂委托協(xié)議，客戶授權(quán)委托書未經(jīng)本人簽字
B.對(duì)批量入賬的未進(jìn)行筆數(shù)和金額的核對(duì)
C.賬務(wù)處理不及時(shí)，占用客戶資金
D.客戶信息管理風(fēng)險(xiǎn)，有隨意泄露客戶信息的現(xiàn)象
A.電話
B.郵件
C.面對(duì)面現(xiàn)場(chǎng)
D.短信
A.部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.密切監(jiān)測(cè)遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況
C.對(duì)新出臺(tái)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、程序和具體的操作規(guī)程進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估
D.對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
A.控制程序
B.控制措施
C.數(shù)據(jù)分析
D.評(píng)估手段
A.未經(jīng)報(bào)批使用抵債資產(chǎn)
B.抵債資產(chǎn)處置暗箱操作
C.抵債資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格貶值過快
D.抵債資產(chǎn)賬外核算
最新試題
全面風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》的要求，應(yīng)用經(jīng)濟(jì)資本管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，適時(shí)（）等。
下列關(guān)于投資類資產(chǎn)的分類，說法正確的是（）。
負(fù)責(zé)全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立和實(shí)施的部門有（）職責(zé)。
對(duì)已置換不良貸款中確實(shí)損失無法收回的，要求提交以下證明材料進(jìn)行認(rèn)定，以下無法收回原因與提交材料對(duì)應(yīng)的是（）。
銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)除了確保國(guó)家法律規(guī)定和銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，還包括（）。
各行社應(yīng)采?。ǎ┯行Т胧?duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
商業(yè)銀行開展銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時(shí)會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
以下（）是檢查評(píng)估商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)政策和程序的主要內(nèi)容。
商業(yè)銀行指定部門專門負(fù)責(zé)全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施，包括（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動(dòng)合同處理（）。