ETF不屬于()
Ⅰ.保本基金
Ⅱ.主動(dòng)型基金
Ⅲ.基金中的基金
Ⅳ.指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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基金管理人召集基金份額持有人大會(huì),應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括()
Ⅰ.表決方式
Ⅱ.基金份額持有人名錄
Ⅲ.召開時(shí)間
Ⅳ.審議事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括()
Ⅰ.易得性原則
Ⅱ.規(guī)范性原則
Ⅲ.真實(shí)性原則
Ⅳ.易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括()
Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對(duì)收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序,對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé),有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括()
Ⅰ.調(diào)查取證
Ⅱ.刑事處罰
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()
Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格
Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人
Ⅲ.負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次