在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是（）
Ⅰ．受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ．任職時(shí)間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括（）
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ．人員財(cái)務(wù)信息
Ⅳ．處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF不屬于（）
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．主動(dòng)型基金
Ⅲ．基金中的基金
Ⅳ．指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告的大會(huì)事項(xiàng)包括（）
Ⅰ．表決方式
Ⅱ．基金份額持有人名錄
Ⅲ．召開時(shí)間
Ⅳ．審議事項(xiàng)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）
Ⅰ．易得性原則
Ⅱ．規(guī)范性原則
Ⅲ．真實(shí)性原則
Ⅳ．易解性原則
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券交易所的規(guī)定包括（）
Ⅰ．證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分
Ⅱ．證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對(duì)收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
Ⅲ．采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對(duì)證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定
Ⅳ．證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。