A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室
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A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請(qǐng)示簽報(bào)審批程序，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào)，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營業(yè)部根據(jù)以上請(qǐng)示簽報(bào)批復(fù)，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后，賬戶開始啟用
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性
A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組
A.促進(jìn)證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進(jìn)證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
C.促進(jìn)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和其他管理信息真實(shí)、可靠和及時(shí)
D.促進(jìn)證券營業(yè)部各級(jí)員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施
A.負(fù)責(zé)處理組長(zhǎng)轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
最新試題
同時(shí)采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。