證券公司及其從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令整改
Ⅱ.給子警告
Ⅲ.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅳ.沒有違法所得或違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示()
Ⅰ.投訴電話
Ⅱ.投訴傳真
Ⅲ.投訴電子信箱
Ⅳ.負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅱ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除
Ⅳ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,可以通過()申請(qǐng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為投資顧問。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)現(xiàn)代證券組合理論,構(gòu)建證券組合應(yīng)考慮()
Ⅰ.證券的收益與市場(chǎng)期望收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅱ.證券價(jià)格的技術(shù)指標(biāo)
Ⅲ.不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅳ.散戶的持倉(cāng)集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
在出售過程的開始,賣方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買家。
合并和收購(gòu)過程中的賣方包括以下類別:()
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
除證券公司外,任何單位和個(gè)人不得從事下列()業(yè)務(wù)。
在并購(gòu)交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測(cè)?()
證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。
過往15年,大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益;低波動(dòng)、低收益。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
哪些是投資意向書中的重要條款?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。