A.罰款、警告、記過
B.記過、記大過、降級
C.撤職、留用察看、開除
D.違規(guī)扣分、批評教育
E.限期調(diào)離、解除勞動合同、辭退
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A.集體研究決定事項出現(xiàn)違規(guī)行為的主要負責人和其他贊同人
B.各級領導或上級部門指令違規(guī)辦理業(yè)務的指令人及經(jīng)辦人
C.因個人決策失誤導致違規(guī)行為的決策人
D.因制定制度、規(guī)定存在缺陷或不完善造成重大風險或損失的主管人員
E.因系統(tǒng)缺陷造成重大風險或損失的負有提出需求、采購、開發(fā)、測試、驗收、投產(chǎn)環(huán)節(jié)的相關主管人員
A.將柜員卡轉借其他人員使用
B.竊取、試探其他柜員密碼
C.與他人共用密碼
D.擅自授權及轉授權
A.擅自將業(yè)務用機對外聯(lián)網(wǎng)的
B.擅自在業(yè)務用機上使用與業(yè)務無關的軟件的
C.未按規(guī)定保管、使用ATM保險柜鑰匙、密碼的
D.辦理現(xiàn)金收(付)業(yè)務時對現(xiàn)金進行抽張的,或利用職務之做便,以偽造、變造的貨幣換取真幣的,或挪用庫款的
E.制卡員擅自制卡的
A.現(xiàn)場審計項目實施申請未經(jīng)相關領導審批的每次扣1分
B.現(xiàn)場審計項目應制訂方案而未制訂《審計方案》的每次扣2分
C.工作底稿、事實確認書、審計初步意見未經(jīng)被查單位相關人員簽字確認的每次扣3分
D.審計組未按要求向派出部門提交《審計報告》和《審計意見書》的每次扣3分
E.未對被查網(wǎng)點發(fā)出審計整改建議或(審計意見書)的每次扣3分
A.當年累計扣分不滿10分的,不扣發(fā)當年績效薪酬
B.當年累計扣分9-90分的,扣發(fā)當年績效薪酬的100%
C.當年累計扣分90-100分的,按每分1%的標準扣分當年績效薪酬
D.當年累計扣分91-100分的,扣發(fā)當年績效薪酬的100%
E.當年累計扣分10-90分的,按每分1%的標準扣分當年績效薪酬
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董事會應對具有以下情節(jié)的內(nèi)部審計部門負責人和直接責任人追究責任()
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