A.一
B.二
C.三
D.以上均不對(duì)
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A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.人民銀行在設(shè)區(qū)的市一級(jí)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.人民銀行省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)
A.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況應(yīng)按年度向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.有關(guān)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況，應(yīng)按季度匯總統(tǒng)計(jì)并向中國(guó)人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
C.人民銀行或當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)可以要求金融機(jī)構(gòu)按季度匯總報(bào)送有關(guān)報(bào)告可以交易情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按年度向人民銀行或者當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
A.本模塊可支持各級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)關(guān)聯(lián)交易相關(guān)文件查詢
B.本模塊可支持重大關(guān)聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方維護(hù)
D.本模塊可支持關(guān)聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評(píng)估
A.關(guān)聯(lián)交易公告發(fā)布及維護(hù)
B.全機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢
A.小名單關(guān)聯(lián)自然人
B.小名單關(guān)聯(lián)法人
C.大名單關(guān)聯(lián)自然人
D.大名單關(guān)聯(lián)法人
最新試題
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）