單項選擇題重大關聯(lián)交易應當由（）后，提交興業(yè)銀行董事會或者股東大會審議。

A.興業(yè)銀行董事會審計
B.關聯(lián)交易控制委員會審查
C.興業(yè)銀行董事會審計和關聯(lián)交易控制委員會審查
D.關聯(lián)交易控制委員會審計


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1.單項選擇題關于反洗錢調(diào)查下列（）的表述是正確的

A.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員不得少于二人，并出示《中國人民銀行執(zhí)法證》和《反洗錢調(diào)查通知書》，否則金融機構有權拒絕調(diào)查
B.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可根據(jù)自身工作安排，在任何時間對金融機構的有關人員進行詢問
C.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以詢問金融機構有關人員，但詢問只能在金融機構進行
D.實施現(xiàn)場調(diào)查時，調(diào)查人員可以隨時查閱、復制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料

3.單項選擇題關于反洗錢調(diào)查，下列哪一級機構可以向金融機構進行調(diào)查（）

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.人民銀行在設區(qū)的市一級的派出機構
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.人民銀行省一級派出機構

4.單項選擇題下列有關反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管不正確的有（）

A.有關金融機構反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況應按年度向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
B.有關金融機構執(zhí)行客戶身份識別制度的情況，應按季度匯總統(tǒng)計并向中國人民銀行或者當?shù)胤种C構報告
C.人民銀行或當?shù)胤种C構可以要求金融機構按季度匯總報送有關報告可以交易情況
D.向中國人民銀行及其分支機構報告涉嫌犯罪的情況金融機構應按年度向人民銀行或者當?shù)胤种C構報告

5.單項選擇題下列系統(tǒng)模塊權限說法錯誤的是哪個（）

A.本模塊可支持各級機構對關聯(lián)交易相關文件查詢
B.本模塊可支持重大關聯(lián)交易額度的審批及分配情況查詢
C.本模塊可支持本機構關聯(lián)方維護
D.本模塊可支持關聯(lián)交易日常信息的監(jiān)控和評估

6.單項選擇題下列哪些權限屬于總行法規(guī)部關聯(lián)交易管理崗所有（）

A.關聯(lián)交易公告發(fā)布及維護
B.全機構關聯(lián)方及公告查詢
C.日志查詢
D.備份檔案查詢

7.單項選擇題請選擇可以對興業(yè)銀行主要股東、董事、監(jiān)事、高管關聯(lián)自然人相關信息進行登記維護的系統(tǒng)二級目錄（）

A.小名單關聯(lián)自然人
B.小名單關聯(lián)法人
C.大名單關聯(lián)自然人
D.大名單關聯(lián)法人

8.單項選擇題下列系統(tǒng)功能通用操作功能不正確的有（）

A.鼠標點中“放大鏡”，點擊鼠標右鍵，可清除文件顯示框內(nèi)的內(nèi)容
B.鼠標放在“首頁”標簽上，點擊右鍵，即可更新信息
C.數(shù)據(jù)查詢結果，自動排序
D.系統(tǒng)中顯示數(shù)據(jù)的列寬是固定列寬不可更改

9.單項選擇題關聯(lián)交易管理模塊中，對人員校驗的方式有（）

A.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗，對身份證號碼的有效性進行檢驗
B.輸入“姓名”“身份證號”“性別”進行校驗
C.對“姓名”、“與興業(yè)銀行關聯(lián)關系”等字段進行必輸項校驗
D.輸入“姓名”“所在部門進行校驗”