問答題

【簡答題】作為一名合規(guī)經(jīng)理，當(dāng)某基金客戶主動(dòng)且執(zhí)意要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的股票型基金時(shí)，根據(jù)一般客戶超風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)（申）購的有關(guān)規(guī)定，你覺得該如何做好銷售合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)控制？

答案： 1.理財(cái)經(jīng)理等銷售人員應(yīng)要求該客戶在“個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議書”或“基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表&rdq...

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【簡答題】李先生多年前在國外旅游期間遇到洪水泥石流災(zāi)害，一直沒找到人，已被法院宣告失蹤。現(xiàn)家人想取得李先生在中國郵政儲(chǔ)蓄銀行的存款，應(yīng)如何辦理？

答案：李先生家人為證明自己的身份和有權(quán)提取該項(xiàng)存款，應(yīng)向公證機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理繼承權(quán)證明書，郵政儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)憑人民法院宣告存款人死亡判決...

【簡答題】客戶李先生到柜臺(tái)咨詢由于連續(xù)輸錯(cuò)存折密碼三次，造成賬戶不能取款現(xiàn)在該如何處理，柜員小張遞出掛失申請(qǐng)書，讓李先生辦理密碼掛失，在7天后，重置密碼即可正常辦理業(yè)務(wù)。請(qǐng)問該處理是否合理，辦什么？

答案：這處理是錯(cuò)誤的，正常的處理是，請(qǐng)客戶本人憑有效實(shí)名證件和正確密碼到可以通存通取的任一聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點(diǎn)辦理密碼解鎖定手續(xù)。如果客戶...