問答題

【簡答題】作為一名合規(guī)經(jīng)理，當某基金客戶主動且執(zhí)意要求購買風險等級高于其本人風險承受能力等級的股票型基金時，根據(jù)一般客戶超風險認（申）購的有關規(guī)定，你覺得該如何做好銷售合規(guī)或風險控制？

答案： 1.理財經(jīng)理等銷售人員應要求該客戶在“個人理財產(chǎn)品協(xié)議書”或“基金業(yè)務申請表&rdq...

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【簡答題】李先生多年前在國外旅游期間遇到洪水泥石流災害，一直沒找到人，已被法院宣告失蹤?，F(xiàn)家人想取得李先生在中國郵政儲蓄銀行的存款，應如何辦理？

答案：李先生家人為證明自己的身份和有權提取該項存款，應向公證機關申請辦理繼承權證明書，郵政儲蓄機構憑人民法院宣告存款人死亡判決...

【簡答題】客戶李先生到柜臺咨詢由于連續(xù)輸錯存折密碼三次，造成賬戶不能取款現(xiàn)在該如何處理，柜員小張遞出掛失申請書，讓李先生辦理密碼掛失，在7天后，重置密碼即可正常辦理業(yè)務。請問該處理是否合理，辦什么？

答案：這處理是錯誤的，正常的處理是，請客戶本人憑有效實名證件和正確密碼到可以通存通取的任一聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)點辦理密碼解鎖定手續(xù)。如果客戶...