A.客戶身份識別制度、大額和可疑交易報告制度、客戶洗錢風(fēng)險等級劃分制度
B.反洗錢工作檢查、考核制度
C.內(nèi)部審計制度
D.反洗錢培訓(xùn)、配合調(diào)查和保密等工作制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進一步調(diào)查客戶及實際控制人、實際受益人情況
B.進一步深入了解客戶經(jīng)營活動狀況和財產(chǎn)來源
C.經(jīng)高級管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
D.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
A.“螞蟻搬家”式資金轉(zhuǎn)移
B.賬戶過渡性質(zhì)明顯，資金快進快出
C.交易金額體現(xiàn)匯率特征
D.以非面對面的交易方式，賬戶被他人控制使用
A.認真執(zhí)行規(guī)定，切實履行反恐怖融資職責(zé)
B.嚴(yán)格名單管理，牢固構(gòu)筑反恐怖融資防線
C.加強風(fēng)險排查，提升反恐怖融資監(jiān)測水平
D.查找短板漏洞，不斷健全反恐怖融資工作機制
A.資產(chǎn)所在地公安機關(guān)
B.資產(chǎn)所在地國家安全機關(guān)
C.資產(chǎn)所在地中國人民銀行分支機構(gòu)
D.資產(chǎn)所在地銀監(jiān)部門
A.切實增強反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實加強國際制裁風(fēng)險防控
C.切實強化代理行風(fēng)險管理
D.切實做好反洗錢客戶識別，履行信息報送職責(zé)
最新試題
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
反洗錢合規(guī)部門及其負責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)不適用。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時，才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。