A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式
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你可能感興趣的試題
A.柜面辦理開戶時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對，重點(diǎn)比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時(shí)應(yīng)比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時(shí)在進(jìn)行人像比對過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
C.嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識(shí)別工作。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
對分支機(jī)構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。