多項選擇題下列哪些損失或成本不應(yīng)當納入操作風險事件造成的損失金額（）

A.直接參與調(diào)查和解決操作風險事件的內(nèi)部人員的成本，沒有給銀行帶來額外的支出
B.為了降低未來同類事件發(fā)生的概率或影響程度而進行的系統(tǒng)升級
C.系統(tǒng)出錯導(dǎo)致兩個小時無法開展業(yè)務(wù)的潛在損失
D.由于未達到當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)的要求產(chǎn)生的罰款


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1.多項選擇題下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）

A.社區(qū)、居委會、村委會出具的證明
B.鄉(xiāng)、鎮(zhèn)、街道等政府基層組織出具的證明
C.派出所出具的證明
D.結(jié)婚證、戶口簿

2.多項選擇題下列說法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。

A.保管卡封鎖
B.監(jiān)督印鑒冊管理員對已領(lǐng)用的卡封鎖的實際使用、銷號情況
C.對印鑒冊拆封、加封過程進行現(xiàn)場監(jiān)控
D.與印鑒冊管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認

3.多項選擇題下列有關(guān)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）

A.自然人客戶的“身份基本信息”包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限
B.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年
C.金融機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶或者賬戶的風險等級，定期審核本金融機構(gòu)保存的客戶基本信息，對風險等級較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴于對風險等級較低客戶或者賬戶的審核。對本金融機構(gòu)風險等級最高的客戶或者賬戶，至少每年進行一次審核
D.金融機構(gòu)應(yīng)采取合理方式確認代理關(guān)系的存在，在按照本辦法的有關(guān)要求對被代理人采取客戶身份識別措施時，應(yīng)當核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件，登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼

4.多項選擇題小額貸記往賬業(yè)務(wù)必須遵循（）的原則。

A.先扣賬
B.后發(fā)報（包括返回借記回執(zhí)）
C.不得透支
D.嚴禁銀行墊款

5.多項選擇題小額賬戶管理費減免范圍包括以下哪些賬戶（）。

A.繳納交通罰款的存折賬戶
B.養(yǎng)老金存折賬戶
C.撫恤金存折賬戶
D.用于償還個人貸款的存折賬戶