單項選擇題國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A.15
B.30
C.45
D.60


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證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時,與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型:單項選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。

題型:單項選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

題型:單項選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題