上市公司并購重組活動中,財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項有()。
Ⅰ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行內(nèi)幕交易
Ⅱ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
Ⅲ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
Ⅳ.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中,正確的是()。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運作
Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開作出的相關(guān)承諾的情況
Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況
Ⅳ.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露的義務(wù)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競爭,按照()與委托人商議財務(wù)顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度
Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短
Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上10倍以下
C.5倍以上10倍以下
D.1倍以上5倍以下
A.紀(jì)律處分
B.警告
C.刑事處罰
D.行政處罰
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日
最新試題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。
非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風(fēng)險特征,并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風(fēng)險II.購買人風(fēng)險III.市場風(fēng)險IV.流動性風(fēng)險
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的,則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。
下列選項中,不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是()。