對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括（）。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離
II.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
III.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人
IV.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（）。
I.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益
II.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證
III.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理
IV.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
II.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
III.證券公司應(yīng)制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有（）。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行
III.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間
IV.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個(gè)人不得參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的證券公司或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
III.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
（）是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。