A.誠信體系不健全
B.合規(guī)管理意識缺乏
C.公司財務管理制度不嚴謹
D.高層管理人員重視不夠
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一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機制
Ⅱ.合規(guī)審核調查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評價
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定，至少應包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限
Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.財務管理
B.風險控制
C.公司治理
D.監(jiān)察稽核
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為（）。
Ⅰ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅱ.按照市場價格，進行市場交易，從而獲取利益
Ⅲ.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量
Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為（）。
Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶
Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質
Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往
Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列選項中，不屬于封閉式基金的特點的是（）。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
在企業(yè)風險管理基本框架的內容中，內部環(huán)境的要素不包括（）。
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職，但尚未完成工作移交，他便離開了公司。甲的行為違反了（）要求。
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
下述各項中（）不是道德與法律的區(qū)別。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
（）是調整基金從業(yè)人員與其所在機構之間關系的職業(yè)道德規(guī)范。
（）是業(yè)務人員上崗操作的指南。