多項(xiàng)選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施,將構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)。()

A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對機(jī)構(gòu)罰款20萬元


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違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

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對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

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根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

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飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

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合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

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根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。

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對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

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合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

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各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

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合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項(xiàng)選擇題