A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告
C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性
D.擬定、組織、實(shí)施及評估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃
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有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管資格。
Ⅰ．不再具備基金托管資格法定條件的
Ⅱ．連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的
Ⅲ．違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
Ⅳ．法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括（）。
Ⅰ．經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
Ⅱ．公司治理結(jié)構(gòu)
Ⅲ．組織結(jié)構(gòu)
Ⅳ．員工道德素質(zhì)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.權(quán)責(zé)匹配
B.獨(dú)立性
C.適時(shí)性
D.最高性
下列說法正確的是（）。
Ⅰ．商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
Ⅱ．基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)
Ⅲ．基金托管人與基金管理人不得相互出資或者持有股份
Ⅳ．法律法規(guī)規(guī)定的公募基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為適用于基金托管人
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
利潤原則是指（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見，正確的是（）