單項(xiàng)選擇題某商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格，以下說法正確的是（）。

A.該銀行在取得基金代銷資格后，銷售基金的工作人員必須具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格
B.該銀行客戶數(shù)量必須達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低客戶數(shù)量
C.該銀行必須具有基金托管資格
D.該銀行必須是全國(guó)性商業(yè)銀行


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1.單項(xiàng)選擇題為銷售某只股票型基金，A基金管理公司和B銷售機(jī)構(gòu)初次開展基金銷售業(yè)務(wù)合作，該基金于2019年3日6日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)慕集注冊(cè)批文以下業(yè)/務(wù)安排中不符合法律法規(guī)要求的是（）。

A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)
B.為預(yù)熱市場(chǎng)，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳
C.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議
D.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況

2.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司募集并成立一只QDII房地產(chǎn)基金。根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，該基金禁止投資于（）。

A.住房按揭支持證券
B.房地產(chǎn)信托憑證
C.房地產(chǎn)上市公司股票
D.房地產(chǎn)抵押按揭

3.單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A.獲取客戶身份信息
B.為投資者提供售后服務(wù)
C.與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成
D.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于公開募集的基金中基金（FOF），以下表述正確是（）。

A.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%
B.基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)
C.FOF可以投資分級(jí)基金
D.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

最新試題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）

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下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）不屬于開放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題