你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由反洗錢行政主管部門處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A.未按照規(guī)定建立反洗錢法內(nèi)控制度
B.未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的
C.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規(guī)定報(bào)告大額交易和可疑交易的

多項(xiàng)選擇題

中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，在反洗錢工作中的職責(zé)有：（）。

A.組織、協(xié)調(diào)全國反洗錢工作
B.負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
C.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
D.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
E.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)

人民銀行進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查時(shí)，被調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主要有（）。

你可能感興趣的試題

中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，在反洗錢工作中的職責(zé)有：（）。

人民銀行進(jìn)行反洗錢行政調(diào)查時(shí)，被調(diào)查的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的義務(wù)主要有（）。

中國人民銀行作為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，在反洗錢工作中的職責(zé)有：（）。