多項(xiàng)選擇題發(fā)生下列哪些情形（）之一，保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)知悉投資資金來(lái)源，提交投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明。

A.增加注冊(cè)資本
B.股權(quán)變更，但通過(guò)證券交易所購(gòu)買上市機(jī)構(gòu)股票不足注冊(cè)資本5%的除外
C.減少注冊(cè)資本
D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列哪些反洗錢條件：（）。

A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對(duì)分支機(jī)構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作
C.擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)設(shè)置了反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

2.多項(xiàng)選擇題設(shè)立保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的申請(qǐng)文件中應(yīng)當(dāng)包括下列哪些反洗錢材料：（）。

A.投資資金來(lái)源情況說(shuō)明和投資資金來(lái)源合法的聲明
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.反洗錢機(jī)構(gòu)設(shè)置報(bào)告
D.反洗錢機(jī)構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓(xùn)情況的報(bào)告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報(bào)告
F.中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些反洗錢條件：（）

A.投資資金來(lái)源合法
B.建立了反洗錢內(nèi)控制度
C.設(shè)置了反洗錢專門機(jī)構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.配備了反洗錢機(jī)構(gòu)或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.信息系統(tǒng)建設(shè)滿足反洗錢要求

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在中國(guó)保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，依法履行下列哪些（）反洗錢職責(zé)。

A.制定轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開(kāi)展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開(kāi)展轄內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢培訓(xùn)宣傳
E.協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件

5.多項(xiàng)選擇題中國(guó)保監(jiān)會(huì)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作，依法履行下列哪些反洗錢職責(zé)：（）。

A.參與制定保險(xiǎn)業(yè)反洗錢政策、規(guī)劃、部門規(guī)章，配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)保險(xiǎn)業(yè)實(shí)施反洗錢監(jiān)管
B.制定保險(xiǎn)業(yè)反洗錢監(jiān)管制度，對(duì)保險(xiǎn)業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入提出反洗錢要求，開(kāi)展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
C.參加反洗錢監(jiān)管合作，組織開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)宣傳
D.協(xié)助司法機(jī)關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
E.其他依法履行的反洗錢職責(zé)

最新試題

在保險(xiǎn)期間內(nèi)，可任意超額追加保費(fèi)、資金可在風(fēng)險(xiǎn)保障賬戶和投資賬戶間自由調(diào)配的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較??；相反，不可任意追加保費(fèi)和跨賬戶調(diào)配資金的產(chǎn)品，洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。

題型：判斷題

中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門，承擔(dān)全國(guó)反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任，負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。

題型：判斷題

保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立反洗錢內(nèi)控制度，禁止來(lái)源不合法資金投資入股。

題型：判斷題

反洗錢的核心問(wèn)題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。

題型：判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義：“短期”系指20個(gè)工作日以內(nèi)，含20個(gè)工作日。

題型：判斷題

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

題型：判斷題

保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)，反洗錢牽頭部門應(yīng)具有一定的獨(dú)立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

題型：判斷題

現(xiàn)金和無(wú)記名有價(jià)證券的走私是洗錢活動(dòng)常見(jiàn)表現(xiàn)形式。

題型：判斷題

客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類應(yīng)當(dāng)遵循保密性原則。

題型：判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義：“長(zhǎng)期”系指3年以上。

題型：判斷題