A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項進賬
D.中國保監(jiān)會認(rèn)為需要重點監(jiān)管的其他情形
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A.增加注冊資本
B.股權(quán)變更，但通過證券交易所購買上市機構(gòu)股票不足注冊資本5%的除外
C.減少注冊資本
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.總公司具備健全的反洗錢內(nèi)控制度并對分支機構(gòu)具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設(shè)能夠支持分支機構(gòu)的反洗錢工作
C.擬設(shè)分支機構(gòu)設(shè)置了反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內(nèi)控制度
C.反洗錢機構(gòu)設(shè)置報告
D.反洗錢機構(gòu)或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓(xùn)情況的報告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內(nèi)控制度
C.設(shè)置了反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
D.配備了反洗錢機構(gòu)或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓(xùn)
E.信息系統(tǒng)建設(shè)滿足反洗錢要求
A.制定轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報告轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內(nèi)反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內(nèi)保險業(yè)反洗錢培訓(xùn)宣傳
E.協(xié)助司法機關(guān)調(diào)查處理涉嫌洗錢案件
最新試題
某保險公司辦理的一項交易同時符合兩項反洗錢大額交易報告標(biāo)準(zhǔn)，只需提交較大金額標(biāo)準(zhǔn)的大額交易報告。
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期對反洗錢制度的有效性進行回顧與評估。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查。
金融機構(gòu)建立反洗錢內(nèi)部控制制度對洗錢風(fēng)險進行預(yù)防和控制，與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達(dá)到的目的存在差異。
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)董事、高級管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。
將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報可疑交易。
保險業(yè)金融機構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)，反洗錢牽頭部門應(yīng)具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。
反洗錢內(nèi)部控制制度要達(dá)到“雙全”要求，即覆蓋范圍全面和覆蓋人員全面。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應(yīng)上報中國人民銀行，而無須進行人工分析以篩選過濾掉實質(zhì)不可疑的交易。