上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。

個人客戶新開存折戶時，銀行應根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內容。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質量單項考評為不合格。