A.不得欺詐客戶
B.不得披露信息
C.不得內(nèi)幕交易
D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

A.投資者權(quán)益保護(hù)是國際證監(jiān)會組織（IOSCO）提出的證券監(jiān)管三大目標(biāo)之一
B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般設(shè)有專門的部門，以一定的方式向投資者宣傳普及有關(guān)的證券投資知識、市場風(fēng)險(xiǎn)防范等投資者教育內(nèi)容
C.投資者評估是各國或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作
D.在發(fā)達(dá)國家，保護(hù)投資者權(quán)益的相關(guān)措施非常受重視

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會、董事會的指示

A.每周備份一次，本地妥善存放
B.每日備份一次，本地妥善存放
C.每周備份一次，異地妥善存放
D.每日備份一次，異地妥善存放

A.書面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局
B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料
C.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔
D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見