A.宏觀研究部和個(gè)股研究部
B.權(quán)益部和債券部
C.衍生投資部和國(guó)際投資部
D.公募基金投資部和專戶投資部
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A.公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B.制衡原則
C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公平正義原則
D.股東誠(chéng)信與合作原則
A.基金合同草案
B.基金協(xié)議
C.基金托管協(xié)議草案
D.招募說(shuō)明書草案
A.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人,根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況,上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu),由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回
B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人,根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況,共同決定接受全額贖回或部分延期贖回,并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請(qǐng)
D.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定按受全額贖回或部分延期贖回
A.金融資產(chǎn)是無(wú)形的,沒(méi)有明確的價(jià)值
B.金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證
C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系
D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)
基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。
Ⅰ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
Ⅱ.根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算交割
Ⅲ.復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
Ⅳ.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn),下列表述錯(cuò)誤的是()。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()
2015年2月6日,張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購(gòu)贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是()。