單項選擇題下述行為中,符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是()。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作
B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金
C.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其及發(fā)起的股權(quán)投資基金
D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員商業(yè)銀行為其募集一只股權(quán)投資基金


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1.單項選擇題通常,股權(quán)投資基金路演期活動不包括()。

A.準備基金條款書
B.撰寫私募備忘錄
C.分發(fā)私募備忘錄
D.準備募集推介資料

3.單項選擇題《證券法》(2020年3月1日起施行)中關于注冊發(fā)行制,表述錯誤的是()。

A.對已作出的證券發(fā)行注冊的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應當予以撤銷,停止發(fā)行
B.對于發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,證券已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行注冊決定,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
C.發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,已經(jīng)發(fā)行并上市的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令發(fā)行人回購證券,或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。
D.發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容,已經(jīng)發(fā)行并上市的,國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)只能對其進行罰款處罰

最新試題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題

督察長履行職責,應當關注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()

題型:單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題