A.對已作出的證券發(fā)行注冊的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行
B.對于發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，證券已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行注冊決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
C.發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令發(fā)行人回購證券，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。
D.發(fā)行人在證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國務院證券監(jiān)督管理機構只能對其進行罰款處罰
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請根據(jù)以下信息，回答3道小題。
創(chuàng)業(yè)投資基金A于2012年末投資了初創(chuàng)型企業(yè)B，投資總額1000萬元，預計5年后退出，預計退出時B公司的估值為8億元，退出時的目標年化收益率為50%，根據(jù)B公司的的業(yè)務及資金規(guī)劃，預計在投資2年后會進行一輪新的融資。2014年末，B公司成功進行了一輪新融資，新投資人持有10%的股份。B公司發(fā)展順利，2016年末，B公司實現(xiàn)凈利潤3000萬元，可比公司的市盈率倍數(shù)為30。
A.7687萬元
B.8541萬元
C.7551萬元
D.9495萬元
請根據(jù)以下信息，回答3道小題。
創(chuàng)業(yè)投資基金A于2012年末投資了初創(chuàng)型企業(yè)B，投資總額1000萬元，預計5年后退出，預計退出時B公司的估值為8億元，退出時的目標年化收益率為50%，根據(jù)B公司的的業(yè)務及資金規(guī)劃，預計在投資2年后會進行一輪新的融資。2014年末，B公司成功進行了一輪新融資，新投資人持有10%的股份。B公司發(fā)展順利，2016年末，B公司實現(xiàn)凈利潤3000萬元，可比公司的市盈率倍數(shù)為30。
A.10.55%
B.12.35%
C.9.49%
D.8.39%
請根據(jù)以下信息，回答3道小題。
創(chuàng)業(yè)投資基金A于2012年末投資了初創(chuàng)型企業(yè)B，投資總額1000萬元，預計5年后退出，預計退出時B公司的估值為8億元，退出時的目標年化收益率為50%，根據(jù)B公司的的業(yè)務及資金規(guī)劃，預計在投資2年后會進行一輪新的融資。2014年末，B公司成功進行了一輪新融資，新投資人持有10%的股份。B公司發(fā)展順利，2016年末，B公司實現(xiàn)凈利潤3000萬元，可比公司的市盈率倍數(shù)為30。
A.7594萬元
B.1.05億元
C.8684萬元
D.9481萬元
根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）。
Ⅰ.接受投資當年及下一納稅年度，研發(fā)費用總額占成本費用支出的比例不低于20%
Ⅱ.首次接受投資時，企業(yè)成立不滿60個月
Ⅲ.首次接受投資時，企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，根據(jù)經(jīng)審計的年度合并會計報表，年銷售額不超過2億元，資產(chǎn)不超過2億元
Ⅳ.截至發(fā)行申請材料受理日，企業(yè)根據(jù)《高新技術企業(yè)認定管理辦法》已取得高新技術企業(yè)證書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下基金公司的風險事件中，屬于投資合規(guī)性風險的是（）。
Ⅰ.未向客戶充分揭示投資風險，違規(guī)承諾投資收益
Ⅱ.管理人利用基金財產(chǎn)為持有人以外的第三人謀取利益
Ⅲ.未準確地披露投資收益情況，對基金投資者形成了誤導
Ⅳ.直接或通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評，李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）