判斷題在證券行政處罰案件審理過程中,對(duì)被訴行政處罰決定涉及的專門性問題,當(dāng)事人可以向人民法院提供其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)、特定行業(yè)專家出具的統(tǒng)計(jì)分析意見和規(guī)則解釋意見。

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1.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局稽查執(zhí)法的主要流程包含()

A.線索發(fā)現(xiàn)
B.做出初步調(diào)查或立案決定
C.組成調(diào)查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查收集證據(jù)
D.形成調(diào)查終結(jié)報(bào)告,并復(fù)核或內(nèi)審
E.移交行政處罰委員會(huì)審理或移送公安機(jī)關(guān)

2.多項(xiàng)選擇題傳統(tǒng)的坐莊操縱(又稱“老莊股”)具有的特征包括()。

A.高比例控盤
B.高比例對(duì)倒
C.高比例成交
D.操縱期間短

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)幕信息的價(jià)格敏感期從()起,至內(nèi)幕信息公開或者該信息對(duì)證券的交易價(jià)格不再有顯著影響時(shí)止。

A.內(nèi)幕信息已經(jīng)形成之日
B.內(nèi)幕信息開始醞釀、形成之日
C.內(nèi)幕信息尚未形成之時(shí)
D.相關(guān)決議經(jīng)由董事會(huì)討論通過之日

5.單項(xiàng)選擇題操縱市場(chǎng)行為主要損害了證券市場(chǎng)的()

A.分散風(fēng)險(xiǎn)功能
B.價(jià)格形成機(jī)制
C.資本配置功能
D.轉(zhuǎn)換機(jī)制

最新試題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型:判斷題

精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。

題型:判斷題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為減少并購(gòu)交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題