判斷題以集合資產管理計劃或定向資產管理客戶作為融出方的，應當與證券公司作為融出方合并計算單一標的證券占總股本的比例。
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1.多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）
A.實地調研
B.現場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調研
2.多項選擇題違背《證券公司股票質押式回購交易業(yè)務風險管理指引（試行）》關于“合法原則”規(guī)定的行為是（）
A.誘導不適當的客戶開展業(yè)務
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產業(yè)政策禁止的行業(yè)
3.多項選擇題證券公司應當根據約定制定違約處置方案，包括處置標的證券的（）
A.種類
B.方式
C.數量
D.時間
4.多項選擇題當標的證券出現（），證券公司應當審慎評估質押該標的證券的風險。
A.單一標的證券已質押數量占總股本超過50%
B.標的證券所屬上市公司上一年度虧損且本年度仍無法確定能否扭虧
C.標的證券近期漲幅較高
D.標的證券對應的上市公司存在退市風險
E.標的證券對應的上市公司及其高管、實際控制人正在被有關部門立案調查
最新試題
過往15年，大類資產基本滿足高波動、高收益；低波動、低收益。
題型：判斷題
并購交易中，買方尋求債務融資，通常需要完成哪些工作？（）
題型：多項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
題型：判斷題
在我國境內，以下（）適用《證券法》。
題型：單項選擇題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務人范圍。
題型：單項選擇題
投資價值報告撰寫應當遵循的（）原則。
題型：多項選擇題
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。
題型：判斷題
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
題型：判斷題