判斷題標的證券為有限售條件證券的，證券公司應(yīng)當關(guān)注融入方在待購回期間是否作出延長限售期的承諾或行為。
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2.判斷題證券公司應(yīng)當對同一標的證券質(zhì)押率進行差異化管理。以有限售條件證券作為標的證券的，原則上質(zhì)押率應(yīng)當?shù)陀谕葪l件下無限售條件證券的質(zhì)押率。
4.多項選擇題在對融入方進行持續(xù)性管理時，證券公司可以采取的回訪方式有（）
A.實地調(diào)研
B.現(xiàn)場訪談
C.電話訪談
D.郵件訪談
E.委托調(diào)研
5.多項選擇題違背《證券公司股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)風險管理指引（試行）》關(guān)于“合法原則”規(guī)定的行為是（）
A.誘導不適當?shù)目蛻糸_展業(yè)務(wù)
B.利益輸送和商業(yè)賄賂
C.內(nèi)幕交易
D.操縱市場
E.投資法律法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策禁止的行業(yè)
最新試題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質(zhì)核查。
題型：多項選擇題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價值研究報告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
題型：判斷題
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
題型：多項選擇題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
題型：多項選擇題
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
題型：判斷題
為減少并購交易中的每股盈利稀釋，上市公司可以：（）
題型：單項選擇題
上市公司可以向證券交易所申請其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
題型：判斷題
以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。
題型：單項選擇題
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司（而非選擇IPO）的好處？（）
題型：多項選擇題