A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理，不參與非法證券活動(dòng)，不為非法證券活動(dòng)提供任何便利
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)了解客戶(hù)和賬戶(hù)實(shí)名制等規(guī)定，將有關(guān)要求貫穿到營(yíng)銷(xiāo)、開(kāi)戶(hù)、交易、客戶(hù)服務(wù)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動(dòng)信息情況報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將參與打非工作情況納入相關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和員工的績(jī)效考核
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A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準(zhǔn)入制度；非法證券活動(dòng)
B.備案制度；非法證券活動(dòng)
C.備案制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
D.資格準(zhǔn)入制度；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)
A.作為經(jīng)紀(jì)人小花，每次拓展新客戶(hù)都一定向客戶(hù)進(jìn)行介紹市場(chǎng)相關(guān)情況，幫助客戶(hù)了解和熟悉證券市場(chǎng)和小花所在的證券公司、與證券交易相關(guān)的政策法規(guī)和基礎(chǔ)知識(shí)及業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，尤其是強(qiáng)調(diào)“買(mǎi)者自負(fù)”原則，提醒客戶(hù)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.小花每天上班第一件事情是向客戶(hù)傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券金融類(lèi)產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息
C.小花是個(gè)熱情的人，也知道加強(qiáng)主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)的重要性，因此經(jīng)常主動(dòng)向客戶(hù)送上生日、節(jié)日問(wèn)候，并不斷向客戶(hù)提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會(huì)結(jié)合客戶(hù)的特點(diǎn)適當(dāng)?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶(hù)需要購(gòu)買(mǎi)不適合其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品，小花會(huì)耐心的向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
以下現(xiàn)象有一個(gè)共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀(jì)人向客戶(hù)推薦股票
2、部分營(yíng)業(yè)部無(wú)資格營(yíng)銷(xiāo)人員開(kāi)股市沙龍，開(kāi)展咨詢(xún)活動(dòng)
3、客戶(hù)經(jīng)理通過(guò)短信、QQ向客戶(hù)推薦股票
4、小彭是有咨詢(xún)資格的柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)人員，他每天都推薦幾個(gè)股票，并明確告訴投資者在什么價(jià)格買(mǎi)，什么價(jià)格賣(mài)
A.違規(guī)從事咨詢(xún)
B.造成客戶(hù)流失
C.非法持有買(mǎi)賣(mài)股票
D.法律未禁止
A.通過(guò)資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.簽訂合同、通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、通過(guò)資格考試、簽訂合同
D.通過(guò)資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記、獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)、簽訂合同
最新試題
證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）
公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入公司管理層的績(jī)效考核范圍。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀(guān)性和重要性。