A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務，內(nèi)耗嚴重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴重
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A.自覺梳理業(yè)務體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實合規(guī)管理和風險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務
A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對客戶參與高風險業(yè)務的風險警示制度
B.完善業(yè)務流程和技術(shù)手段
C.高度關注發(fā)行人或管理人風險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責和工作程序，并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理，信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求，加強機控、人控防范措施，保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案，加強應急演練，確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應，妥善應對，盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。