A.客戶開立賬戶過程中,按規(guī)定審認真查客戶,了解客戶的真實身份 B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控,阻止非法經營活動 C.將分級基金等直接銷售給客戶,適當減免適當性審核程序 D.銷售金融產品采取有效的措施了解客戶的風險承受能力
A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務,內耗嚴重 B.有證券公司,沒有一個相對獨立的部門把控風險,內部沒有基本的制度體系 C.債券盡調中,盡調底稿僅僅由發(fā)行人提供,證券公司整理形成,很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調 D.很多公司在風險管理、質量控制等方面缺失嚴重
A.自覺梳理業(yè)務體系 B.梳理組織架構 C.全面落實合規(guī)管理和風險控制 D.大力發(fā)展新業(yè)務