A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.公司利益優(yōu)先
D.客戶(hù)利益優(yōu)先

A.員工代理或擅自替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取等事宜
B.違反規(guī)定泄露所掌握的客戶(hù)信息；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
C.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失做出承諾
D.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)

A.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
B.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
C.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.未經(jīng)客戶(hù)書(shū)面許可，假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券的

A.違規(guī)為客戶(hù)融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶(hù)的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶(hù)書(shū)面許可，假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的

A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息