單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易應(yīng)以（）為基礎(chǔ)，避免產(chǎn)生不當(dāng)利益輸送、風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露、監(jiān)管套利、風(fēng)險(xiǎn)傳染和其他對(duì)建行集團(tuán)穩(wěn)健經(jīng)營造成負(fù)面影響的經(jīng)營活動(dòng)。

A.公平交易
B.市場(chǎng)價(jià)格
C.最大利益
D.控制風(fēng)險(xiǎn)


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2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制缺陷按其影響內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的嚴(yán)重程度分為（）。

A.重大缺陷
B.重要缺陷
C.一般缺陷
D.輕微缺陷

3.多項(xiàng)選擇題自我評(píng)價(jià)包括（）缺陷識(shí)別、缺陷整改、缺陷報(bào)送等步驟。

A.評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
B.樣本抽取
C.評(píng)價(jià)實(shí)施
D.報(bào)告形成
E.責(zé)任認(rèn)定

4.多項(xiàng)選擇題年度評(píng)價(jià)原則上每年開展一次，專項(xiàng)評(píng)價(jià)在出現(xiàn)下列情況之一時(shí)開展：（）

A.經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化
B.業(yè)務(wù)操作流程發(fā)生重大變化
C.發(fā)生系統(tǒng)性重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D.發(fā)生重大責(zé)任事故
E.發(fā)生案件等重大實(shí)質(zhì)影響的事項(xiàng)

5.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制缺陷是指內(nèi)部控制的（）無法合理保證內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.設(shè)計(jì)或運(yùn)行
B.管理或制度
C.業(yè)務(wù)或流程
D.系統(tǒng)或流程

最新試題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對(duì)某一典型案例（），也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題