判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)將證券基金行業(yè)文化建設(shè)的要求融入制度建設(shè)中。

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3.多項(xiàng)選擇題從內(nèi)容上來(lái)看,證券公司合規(guī)制度應(yīng)包括以下哪幾個(gè)部分的基本內(nèi)容?()

A.合規(guī)管理的目標(biāo)、理念、原則
B.合規(guī)管理的組織架構(gòu)和職責(zé)
C.合規(guī)管理保障
D.合規(guī)報(bào)告及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司合規(guī)制度建設(shè)的完善與實(shí)踐,下列說法錯(cuò)誤的是?()

A.體系完整和內(nèi)容的清晰明確是合規(guī)制度建設(shè)的基礎(chǔ)
B.持續(xù)不斷的更新和總結(jié)是合規(guī)制度建設(shè)的保障
C.強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)是由合規(guī)制度向文化跨越的有效手段
D.合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)的意義不重要

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)管理的理念?()

A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)