A.合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
B.合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)
C.合規(guī)從員工做起
D.全員合規(guī)

A.缺乏自上而下的制度體系、層級(jí)的構(gòu)建性設(shè)計(jì)
B.對(duì)監(jiān)管規(guī)定全盤(pán)吸收的同時(shí)沒(méi)有考慮公司業(yè)務(wù)模式和合規(guī)管理的特點(diǎn)
C.沒(méi)有將監(jiān)管要求與公司內(nèi)部組織架構(gòu)和部門(mén)職責(zé)相結(jié)合
D.制定內(nèi)部制度、落實(shí)監(jiān)管要求過(guò)程中沒(méi)有充分評(píng)估并合理分配資源

A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線(xiàn)時(shí)，同步上線(xiàn)與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)控、預(yù)警和干預(yù)
B.除法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)上線(xiàn)或發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)實(shí)施方案，并對(duì)信息系統(tǒng)上線(xiàn)或變更操作行為進(jìn)行審查、確認(rèn)和跟蹤
D.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評(píng)估，制定完整的系統(tǒng)停用和數(shù)據(jù)遷移保管方案，并組織必要的評(píng)審及停用后的安全檢查

A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供機(jī)房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開(kāi)展相關(guān)運(yùn)維工作
B.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)，以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機(jī)制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)
C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以設(shè)立信息技術(shù)專(zhuān)業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專(zhuān)業(yè)子公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可為其他金融機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)與服務(wù)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理及服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管過(guò)程中，只允許采取信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、訪談等方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得采用滲透測(cè)試、漏洞掃描等方式進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查