A.張三想研究上市航空公司的盈利情況，通過某上市石油公司的高管了解其對(duì)國際石油市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)和判斷
B.張三在飯局上了解到某上市公司有"10送10"股利分配的預(yù)案，認(rèn)為自己不宜進(jìn)行股票交易，但告訴同學(xué)讓其買入該股票
C.張三獲悉某上市公司尚未公開發(fā)布的大比例分紅預(yù)案，立即撰寫研究報(bào)告，建議買入該股票
D.張三在交易日午間從券商研究員處聽到某上市公司業(yè)績變臉，立即告訴基金經(jīng)理讓其在午后一開盤
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A.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金
B.藍(lán)籌股票基金
C.信息科技股票基金
D.醫(yī)藥健康股票基金
A.該投資者可以申購該公司旗下混合型基金，但投資者必須先簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配的確認(rèn)書
B.該公司銷售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平，盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品
C.該投資者可以申購該公司旗下股票型基金，但要做好風(fēng)險(xiǎn)提示和錄音錄像留痕
D.該投資者只能申購該公司旗下的貨幣型基金，不能申購該公司旗下的其他類型基金
A.金融資產(chǎn)分為債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類
B.金融資產(chǎn)可以在有組織的金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易
C.金融資產(chǎn)具有現(xiàn)實(shí)價(jià)格和未來估價(jià)
D.在金融市場(chǎng)上，各類金融工具為金融資產(chǎn)
下列情形中，開放式基金不涉及投資者贖回的是（）。
Ⅰ.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換
Ⅱ.開放式基金非交易過戶
Ⅲ.基金份額的凍結(jié)
Ⅳ.基金份額轉(zhuǎn)托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)全面性原則，基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)該涵蓋的環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ.資金募集
Ⅱ.投資研究和運(yùn)作
Ⅲ.基金托管
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。