下列情形中，開放式基金不涉及投資者贖回的是（）。
Ⅰ.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換
Ⅱ.開放式基金非交易過戶
Ⅲ.基金份額的凍結(jié)
Ⅳ.基金份額轉(zhuǎn)托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根據(jù)全面性原則，基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)該涵蓋的環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ.資金募集
Ⅱ.投資研究和運(yùn)作
Ⅲ.基金托管
Ⅳ.信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.計(jì)入基金管理人固有財(cái)產(chǎn)
B.召集持有人大會審議處理方式
C.歸入基金財(cái)產(chǎn)
D.計(jì)入基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
以下投資者可以買賣上市交易的封閉式基金的是（）。
Ⅰ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶及資金賬戶的投資者
Ⅱ.開立了滬、深基金賬戶和資金賬戶，未開立滬、深證券賬戶的投資者
Ⅲ.開立了滬、深證券賬戶和資金賬戶，未開立滬、深基金賬戶的投資者
Ⅳ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶，未開立資金賬戶的投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.對于低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失
B.為幫助投資人謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集起來投資
C.先對合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評估，才能推介與其相匹配的私募基金
D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選
某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。
Ⅰ.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門
Ⅱ.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
Ⅲ.對投訴電話進(jìn)行錄音
Ⅳ.保存重要客戶的投訴記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。