A.計(jì)入基金管理人固有財(cái)產(chǎn)
B.召集持有人大會審議處理方式
C.歸入基金財(cái)產(chǎn)
D.計(jì)入基金管理人的風(fēng)險準(zhǔn)備金
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以下投資者可以買賣上市交易的封閉式基金的是（）。
Ⅰ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶及資金賬戶的投資者
Ⅱ.開立了滬、深基金賬戶和資金賬戶，未開立滬、深證券賬戶的投資者
Ⅲ.開立了滬、深證券賬戶和資金賬戶，未開立滬、深基金賬戶的投資者
Ⅳ.開立了滬、深證券賬戶和滬、深基金賬戶，未開立資金賬戶的投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.對于低風(fēng)險的項(xiàng)目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失
B.為幫助投資人謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集起來投資
C.先對合格投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評估，才能推介與其相匹配的私募基金
D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選
某基金銷售公司為提升客戶投訴處理的服務(wù)水平，以下做法中正確的有（）。
Ⅰ.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門
Ⅱ.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則
Ⅲ.對投訴電話進(jìn)行錄音
Ⅳ.保存重要客戶的投訴記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，公司在（）時應(yīng)向其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。
Ⅰ.員工入職
Ⅱ.員工離職
Ⅲ.員工升職
Ⅳ.員工調(diào)崗
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金發(fā)售機(jī)構(gòu)名錄
B.基金的收益分配原則
C.基金的投資限制
D.基金托管人的住所
最新試題
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）