中國證監(jiān)會接到舉報(bào)，稱某上市公司存在證券違法行為。證監(jiān)會遂派工作人員王某前往該上市公司進(jìn)行調(diào)查，王某向上市公司出示了證件及調(diào)查通知書，但上市公司以證監(jiān)會只派王某一人調(diào)查為由，拒絕接受調(diào)查。后證監(jiān)會又加派工作人員劉某，與王某一起前往上市公司進(jìn)行調(diào)查，由于劉某在半個(gè)月前不慎將工作證遺失，同時(shí)怕單位領(lǐng)導(dǎo)批評，沒有向單位說明工作證遺失一事，也未及補(bǔ)辦。因此劉某不能向上市公司出示自己的工作證件，上市公司以此為由再次拒絕接受調(diào)查。劉某只好回單位說明此事，拿到單位的工作證明后，才同王某進(jìn)入上市公司，展開對該上市公司證券違法行為的調(diào)查，但受到單位領(lǐng)導(dǎo)因?qū)z失工作證后隱瞞不報(bào)一事的嚴(yán)厲批評。
在王某、劉某經(jīng)過調(diào)查后，查明該上市公司存在內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會遂根據(jù)調(diào)查結(jié)果對上市公司作出了處罰決定。上市公司雖然不服處罰決定，但為了不影響其股票價(jià)格，向證監(jiān)會申請不要對外公布該處罰決定，證監(jiān)會便沒有對外公布。后與該上市公司存在行業(yè)競爭關(guān)系的A公司得知王某、劉某調(diào)查上市公司一事，并打聽到劉某因工作證遺失未報(bào)受到單位批評，知道劉某對上市公司存在不滿情緒，于是多次請王某、劉某吃飯，并通過利益誘惑試圖打聽二人在調(diào)查過程中所知道的上市公司商業(yè)秘密，王某、劉某為貪圖便宜，再加上劉某本身對上市公司拒絕接受調(diào)查一事存在不滿情緒，便向A公司透露了上市公司的許多客戶信息。
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債券發(fā)行人在設(shè)計(jì)債券票面利率時(shí)需要考慮的因素有（）①投資者接受程度②信用等級③計(jì)息方式④利息支付方式
證券交易出現(xiàn)重大異常波動的，證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取限制交易、強(qiáng)制停牌等處置措施。
證券公司借入或發(fā)行次級債務(wù)應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定對（）作出決議。①次級債務(wù)的規(guī)模、期限、利率②借入資金的用途③決議有效期④次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
中央政府發(fā)行的國債，主要用途有（）①改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求③彌補(bǔ)國家財(cái)政赤字④滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯(cuò)誤的是（）。
短期融資券發(fā)行前的信息披露，發(fā)行文件至少應(yīng)包括（）①發(fā)行公告②募集說明書③信用評級報(bào)告和跟蹤評級安排④法律意見書
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，關(guān)于信息披露義務(wù)人自愿披露相關(guān)信息，下列說法中正確的有（）。
新修訂《證券法》的適用范圍包括（）。
憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，（）和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。
下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有（）①流動性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小，流動性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大，流動性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動性風(fēng)險(xiǎn)對持有債券到期的投資者不再重要