A.從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動、法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的活動
B.從事或變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.為股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、對外擔(dān)保
D.接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
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A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù),其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評
B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的,可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù),證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕
C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容,確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍
D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施
A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動
B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易
C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣
D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出
A.以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,或單處20萬元以下罰金
B.以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額特別巨大的,處10年以上有期徒刑或無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金
C.非法吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,處1萬元罰金
D.單位犯非法吸收公眾存款罪,數(shù)額巨大的,處6年有期徒刑,并處罰金
A.利益保證承諾
B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由
C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容
D.投資者適當(dāng)性匹配意見
A.督促其加快整改
B.立即限制其業(yè)務(wù)活動
C.延長整改期限
D.不予理睬
最新試題
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認函。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責(zé)人IV.財務(wù)負責(zé)人
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》
根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項目團隊成員商議后直接盡快回復(fù)III.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。